美国威胁制裁泛林集团：拒绝透露中国客户信息引发国际关注

拒绝透露中国客户信息，泛林集团面临国际关注和制裁威胁

　　 当地时间2月10日，美国联邦众议院“美中战略竞争特别委员会”发布新闻稿指出，自2024年11月启动对多家半导体设备大厂的调查之后，泛林集团（LAM）却表现出不合作的态度，拒绝提供与大陆客户相关的具体信息。鉴于此情况，该委员会或将考虑采取强制措施以获取所需信息。 这一事件凸显了当前中美之间在高科技领域的紧张关系。泛林集团作为行业内的重要参与者，其拒绝配合调查的行为不仅可能影响中美两国之间的经贸关系，也可能加剧全球半导体供应链的不确定性。未来，各方如何平衡商业利益与国家安全需求，将成为观察这一领域发展的重要视角。

　　 早在204年11月，美国众议院中美战略竞争特别委员会主席约翰·莫莱纳尔（John Moolenaar）和资深成员拉贾·克里希纳穆尔蒂（Raja Krishnamoorthi）就曾以中国大陆目前购买的半导体制造设备比美国、韩国和中国台湾的总和还要多，对美国构成重大风险为由，致信荷兰光刻机大厂ASML、日本半导体设备厂商Tokyo Electron，以及美国半导体设备厂商应用材料（Applied Materials）、泛林集团（LAM）与科磊（KLA）等半导体制造设备 (SME) 行业领军企业，要求他们提供对华销售情况的说明。

　　 Moolenaar 和 Krishnamoorthi 向这些公司提出了以下问题：

　　 1、在2022财年、2023财年以及截至2024财年的当前阶段，我们希望了解贵公司各项资产的总美元价值。 对于上述要求，我认为这不仅有助于公众更好地理解企业的财务健康状况，而且也是确保企业透明度和责任感的重要步骤。财务报告的透明性是投资者和其他利益相关者做出明智决策的关键因素。通过公开详细的财务信息，企业能够增强其信誉，并帮助市场参与者更好地评估其长期潜力和风险。这种做法不仅符合最佳实践，也有助于建立一个更加公平和高效的市场环境。

　　 a.中国大陆地区的营业收入，涵盖商品与服务的销售总额。我们在此澄清，贵公司所指的中国大陆总收入具体是指该地区内所有商品及服务的销售所得。

　　 b.从中国大陆受美国出口许可约束的交易中获得的收入。

　　 c.从目前被列入美国商务部工业和安全局（BIS） 实体名单、财政部 NS-CMIC 名单或国防部 1260H 名单的中国大陆实体以及与此类实体有直接关联的任何实体（例如未上市的子公司）获得的收入。作为此回复的一部分，请指明您与相关名单上的实体进行交易时的收入。

　　 d.从交易中获得的中国大陆收入，其中交易一方是中国大陆政府实体或其关联实体（定义为拥有50.1%或以上的最终政府所有权）。这一规定凸显了中国政府在经济活动中的重要角色，尤其是在涉及关键领域和大型项目时。这不仅体现了国家对这些领域的控制力，也反映了政府通过这些实体参与市场活动的广泛程度。这种做法有助于确保国家政策的有效实施，并可能在一定程度上影响市场的公平竞争环境。

　　 e.来自中国大陆总部或中国大陆以外其他分销商的收入，且您清楚这些产品是销售到中国大陆市场的。

　　 f.如果该美元价值超过贵公司年总收入的百分之一，请按收入列出贵公司2022财年、2023财年和2024财年迄今的前五名中国分销商。 这一要求透露出某些重要的商业信号。首先，这表明该公司对主要合作伙伴的依赖程度较高，这些分销商在公司的供应链中占据重要位置。其次，这样的披露可能意味着公司希望通过透明度来增强投资者信心，并展示其在中国市场的强劲表现。从另一个角度来看，这也可能是为了应对监管压力，确保市场运作的公平性和透明度。总之，这些信息不仅反映了公司的财务状况，也揭示了其在中国市场的战略布局和运营情况。

　　 2、请提供 2021 年 1 月 1 日至现在向BIS提交的美国出口许可证申请清单（包括已批准、已拒绝或仍在审理的申请）。请包括每个确定的最终用户的名称。

　　 3、请提供自 2021 年 1 月 1 日起，贵公司全球直接或间接控制的子公司向中国运送的 SME 设备（按型号）的年度数量数据。请包括机器能够处理的最复杂技术节点（例如 14nm、7nm 等），定义为在任何其他客户（中国大陆和非中国大陆）的此类节点上获得认证。

　　 4、请按收入列出贵公司在华的前30大客户名单，包括在美国以外的子公司通过对中国大陆的销售活动所获得的收入（即使这些收入没有直接用于向美国出口）。这一要求凸显了全球贸易网络中的复杂性和透明度问题。尤其是在当前国际经济环境下，对跨国企业在中国市场的收入透明度提出更高要求，这不仅有助于外界更好地理解企业的实际运营状况，也体现了在复杂的全球供应链背景下，对于公平交易和合规性的重视。

　　 5、目前，我了解到贵公司在大陆地区有数十名员工专门负责出口管制与贸易合规工作。为了确保业务操作符合相关法规，贵公司还与多家专业尽职调查公司合作，其中包括位于北京的明润科技有限公司和上海的信诺商务咨询有限公司，这些合作伙伴在大陆设有办公地点和专业团队，为公司的合规工作提供支持。 这一举措显示了贵公司对于遵守国际贸易法律法规的高度重视，同时也体现了其在复杂多变的国际环境中稳健发展的决心。通过与本地的专业机构合作，不仅能够更好地应对国内的监管要求，还能更有效地获取市场信息，提升整体运营效率。然而，在全球化的背景下，如何平衡各地法律要求与企业运营灵活性，仍将是未来需要持续关注的重点。

　　 6、贵公司的全球制造足迹是什么？贵公司的制造业务在美国、中国大陆和其他地方的占比是多少？（请提供两组数据：（1）贵公司按地区划分的运营和资本相关费用；（2）按出发地划分的中小企业发货量（按价值划分）。

　　 7、贵公司当前对于新增或扩展离岸生产业务有何规划？正在评估哪些相关选项？

　　 议员们还补充说道：“我们理解一些中小企业认为我们应该限制这些以及现有和未来的美国单边管制的扩张，甚至削弱这些管制，因为它们会对该行业的竞争力产生影响。然而，加强出口管制与蓬勃发展的中小企业行业并不相互排斥。”

　　 当地时间2025年2月10日，该特别委员会发布的新闻稿指出，自2024年11月启动对多家半导体设备大厂的调查以来，泛林集团仍未在特别委员会进行的调查中披露其向中国大陆出售半导体制造设备的相关信息。这一情况引发了广泛关注，许多业内人士担心这可能意味着泛林集团在遵守相关出口管制规定方面存在问题。此外，这也反映出当前全球半导体供应链中的复杂性和潜在风险，特别是在地缘政治紧张局势加剧的情况下。

　　 对此，该特别委员会表示：“未能遵守共同约定的截止日期是无法容忍的，我们再次敦促（泛林集团）积极配合调查，以确保美国的安全利益得到保障。”

　　 “确保半导体制造设备流向中国大陆的透明度是本届国会的首要任务。”该特别委员会主席约翰·莫莱纳尔表示。

　　 特别委员会成员拉贾·克里希纳穆尔蒂表示：“特别委员会正全力以赴地捍卫美国在人工智能领域的领先地位，我们期待所有企业能给予充分的支持与合作。半导体行业是中美战略博弈的关键领域，特别委员会深感责任重大，必须向决策者提供必要的信息，以保障美国的国家安全。” 这种情况下，可以看出美国对于保持其在全球科技领域的主导地位有着坚定的决心。通过强调对企业的期望和支持，特别委员会正在试图建立一种合作关系，共同应对来自中国在高科技领域的挑战。这不仅反映了当前国际政治环境中的紧张态势，也凸显了技术安全在未来地缘政治格局中的重要性。

　　 该特别委员会要求泛林集团在2025年2月21日之前提交充分反映上述所有信息的文件。

　　 若泛林集团无法在规定时间内完成任务，该特别委员会将根据情况采取进一步措施以确保合规，这可能涉及必要的强制步骤。

　　 据悉，美国众议院美中战略竞争特别委员会依据H.Res.5 Sec.4（a）条款，被赋予了调查并提交政策建议的广泛权力。这一举措无疑为中美关系的未来增添了更多不确定性，同时也凸显了当前美国国会对中国采取更强硬立场的趋势。在地缘政治日益复杂的背景下，该委员会的设立及其拥有的权力可能会对两国之间的互动模式产生深远影响，甚至可能加剧现有的紧张局势。因此，密切关注该委员会的行动及其政策建议将是理解未来中美关系走向的关键。 通过这样的设置，美国国会似乎正积极寻求一种系统化的方法来应对中国在经济、技术等领域的挑战，这不仅反映了美国国内对于中国崛起的担忧，也可能进一步推动双方在多个领域的竞争与对抗。然而，这种以竞争为导向的战略是否能够达到预期的效果，还有待观察。

　　 泛林集团（Lam Research）作为一家全球领先的半导体设备供应商，其总部设在美国加利福尼亚州的硅谷，于1980年由华人林杰屏（David K. Lam）创立。该公司专注于半导体加工设备的设计、制造、营销和服务，尤其在前端晶片处理方面表现出色。这包括有源元件的半导体器件（如晶体管、电容器）以及布线（互连）技术。 泛林集团的发展历程反映了半导体行业的快速发展与创新需求。林杰屏先生的成功不仅展示了华人在美国高科技领域的卓越贡献，也体现了技术创新对于行业发展的关键作用。如今，随着5G、人工智能等新技术的迅速崛起，泛林集团在半导体设备领域的专业能力显得尤为重要，它为全球半导体产业提供了不可或缺的支持。

　　 主营业务

　　 泛林集团的主要产品涵盖薄膜沉积、等离子体刻蚀、光刻胶去除及晶圆清洗设备。在刻蚀技术领域，泛林集团积累了超过30年的丰富经验，并在DRAM深沟槽刻蚀、3D NAND超深沟槽孔刻蚀以及超深通孔刻蚀等方面占据显著的市场份额。

　　 最新新闻

　　 2024年7月31日，泛林集团宣布推出其生产验证的第三代低温电介质蚀刻技术LamCryo3.0，旨在进一步巩固其在3D NAND闪存蚀刻领域的领导地位。这一新技术有望为行业带来新的突破。

　　 市场地位

　　 泛林集团与应用材料、KLA科磊并列，是美国三大半导体设备供应商之一。在半导体设备领域具有举足轻重的地位，其刻蚀设备市场份额达到55%，在该细分市场中处于领先地位。